Compliance y ordenamiento canónico a la luz del c. 1284 § 2, 3º

Abstract

Sumario: Introducción. I. Noción y elementos del compliance. 1. Noción de compliance. 2. Origen histórico del compliance. 3. Rendición de cuentas y compliance. 4. Entornos específicos del compliance. 4.1. Normativa de ámbito penal. 4.2. Normativa medioambiental. 4.3. Normativa tributaria. 4.4. Normativa de protección de los derechos humanos y derechos de los trabajadores. 4.5. Normativa sobre privacidad. 5. Medidas para la aplicación del compliance. 5.1. La figura del Compliance Officer. 5.1.1. Las funciones del Compliance Officer. 5.1.2. Perfil, aptitudes y requisitos esenciales del Compliance Officer. 5.1.3. Responsabilidades del Compliance Officer. 5.2. Determinación del riesgo (risk management). 5.2.1. Establecimiento del contexto. 5.2.2. Identificación de los riesgos. 5.2.3. Análisis de los riesgos. 5.2.4. Evaluación de los riesgos. 5.3. Sistemas de control del cumplimiento. 5.3.1. Procesos de control interno. 5.3.2. Procesos de control externo. II. El c. 1284 § 2, 3º del CIC de 1983 y el compliance. 1. antecedentes del c. 1284 § 2, 3º. 1.1. El c. 1523, 2º del CIC 1917. 1.2. La reforma del ordenamiento canónico en el ámbito patrimonial. 2. El proceso de elaboración del c. 1284. 2.1. Novedades en el nuevo canon 1284 § 2, 3º. 2.2. Las discusiones en torno al nuevo canon. 3. Análisis exegético del c. 1284 § 2, 3º. 3.1. Sujeto. 3.2. Objeto. 3.3. Relación con el c. 1290. 3.4. Naturaleza de la obligación del administrador. Conclusiones. Bibliografía. Índice de la tesis doctoral.